網(wǎng)下投資者：(機構(gòu)名稱/個人簽名)
公司簽章：
承諾日期：
附表2
網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件明細
網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件
1工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(機構(gòu))
2經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件(機構(gòu))(如有)
3自有資金具備投資A股資格的證明文件復(fù)印件或可開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件復(fù)印件(機構(gòu))
4符合本細則第四條基本條件要求的說明函
5個人投資者身份證件復(fù)印件、所在單位出具的任職證明材料(個人)
股票配售對象資質(zhì)證明文件
1公募證券投資基金產(chǎn)品1基金募集設(shè)立的批復(fù)復(fù)印件
2基金備案確認函復(fù)印件
3驗資報告復(fù)印件
4基金合同復(fù)印件
5上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件
2私募證券投資基金產(chǎn)品1基金募集設(shè)立的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件
2驗資報告復(fù)印件
3基金合同復(fù)印件
4上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件
5持有5%(含)以上產(chǎn)品份額的投資者情況說明
3全國社會保障基金1社保基金組合資產(chǎn)規(guī)模說明函
2社保基金組合投資管理合同復(fù)印件
3上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。
4保險產(chǎn)品證券投資賬戶1保險產(chǎn)品的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件
2可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函
3上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件
4屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件。
5企業(yè)年金基金1企業(yè)年金確認函復(fù)印件
2企業(yè)年金組合的資產(chǎn)規(guī)模說明函
3上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件
6合格境外機構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶1 A股投資額度的說明函
2上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件
7各類機構(gòu)投資者的自營賬戶1可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函
2上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件
8個人投資者自有資金投資賬戶1可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函
2上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件
附表3
基本信息樣表
擬上市公司名稱公司簡稱交易代碼
申購日期發(fā)行價格主承銷商保薦人
市盈率(按發(fā)行后股本算)發(fā)行總量(萬股)新股發(fā)行數(shù)量(萬股)老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量(萬股)
預(yù)計募集金額(萬元)實際募集金額(萬元)網(wǎng)上發(fā)行凍結(jié)資金(萬元)網(wǎng)下發(fā)行凍結(jié)資金(萬元)
網(wǎng)上配售數(shù)量(萬股)網(wǎng)下配售數(shù)量(萬股)網(wǎng)上中簽率網(wǎng)下社保和公募基金中簽率
網(wǎng)下企業(yè)年金和保險資金中簽率網(wǎng)下其他類投資者中簽率上市首日開盤價上市首日收盤價
初步詢價信息樣表(上海)
網(wǎng)下投資者名稱網(wǎng)下投資者證件號碼配售對象名稱證券賬號(滬)擬申購價格(元)擬申購數(shù)量(萬股)自愿鎖定期(月)如無請?zhí)?
初步詢價信息樣表(深圳)
網(wǎng)下投資者名稱配售對象編碼配售對象名稱證券賬號(深)擬申購價格(元)擬申購數(shù)量(萬股)自愿鎖定期(月)如無請?zhí)?
網(wǎng)下配售結(jié)果信息樣表(上海)
網(wǎng)下投資者名稱網(wǎng)下投資者證件號碼配售對象名稱證券賬號(滬)獲配價格(元)獲配股數(shù)(萬股)獲配金額(萬元)
網(wǎng)下配售結(jié)果信息樣表(深圳)
網(wǎng)下投資者名稱配售對象編碼配售對象名稱證券賬號(深)獲配價格(元)獲配股數(shù)(萬股)獲配金額(萬元)
違規(guī)行為信息樣表
網(wǎng)下投資者名稱涉及配售對象名稱違規(guī)行為簡述相關(guān)網(wǎng)下投資者的解釋說明相關(guān)證明材料
附表4
網(wǎng)下投資者年度總結(jié)表
網(wǎng)下投資者名稱
機構(gòu)代碼填表聯(lián)系人
聯(lián)系電話傳真號碼手機號碼電子信箱
辦公地址郵政編碼
年度參與詢價項目數(shù)有效報價次數(shù)獲配次數(shù)報價偏離所有報價全權(quán)平均值向上50%(含)的次數(shù)
報價進入報價中位數(shù)以上、以下各10%區(qū)間內(nèi)的次數(shù)報價偏離所有報價全權(quán)平均值向下80%(含)的次數(shù)
平均申購金額年度新股申購業(yè)務(wù)收益情況(截至年底前未賣出部分按公允價值計) 年末股票配售對象滬市A股流通市值年末股票配售對象深市A股流通市值
是否持續(xù)符合網(wǎng)下投資者基本條件，請簡要說明
年度內(nèi)是否能夠堅持合規(guī)展業(yè)，是否存在違規(guī)行為，如有請簡述事實及后續(xù)整改措施。
金額：萬元
公司簽章(個人投資者簽字)：
填報日期：
附表5
網(wǎng)下投資者評價標(biāo)準(zhǔn)明細表
評價事項獲取信息方式加分減分備注
機制完備性公司內(nèi)部制度完備性詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)流程提交備案情況、現(xiàn)場檢查情況未制定。減1分。個人投資者此項不適用
參與推介活動的專項內(nèi)控機制未制定。減1分。
報價決策機制未制定。減1分。
估值定價模型未制定。減1分。
申購資金劃付審批程序未制定。減1分。
合規(guī)風(fēng)控制度未制定。減1分。
員工培訓(xùn)制度未制定。減1分。
詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)工作底稿未留存。減1分。
報價合理性報價進入報價中位數(shù)以上、以下各10%區(qū)間內(nèi)主承銷商提交報價信息表每一次加0.5分。
報價偏離所有報價的全權(quán)平均值向上50%(含)主承銷商提交報價信息表每一次減0.5分。
報價偏離所有報價的全權(quán)平均值向下80%(含)主承銷商提交報價信息表每一次減0.25分。
展業(yè)合規(guī)性被列入黑名單協(xié)會自有信息每一次減5分。
存在待整改事項，未列入黑名單協(xié)會自有信息每一次減1分。
投資理性度獲配股票上市后的交易情況網(wǎng)下投資者提交信息單只獲配股票上市交易后第3個交易日收盤時股票數(shù)量超過獲配量80%，或第10個交易日收盤時股票數(shù)量超過獲配量50%。加0.5分。
注：評價期間在協(xié)會備案的網(wǎng)下投資者基準(zhǔn)分為100分。
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