（一）對(duì)掛牌公司的要求
1、存續(xù)滿兩年的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。
2、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。通常情況下，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入應(yīng)當(dāng)占到總收入的70%以上，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)占到利潤(rùn)總額的70%以上，方能被認(rèn)定為主營(yíng)業(yè)務(wù)突出。公司應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在對(duì)其持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響的各種不利變化，公司營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶不存在重大依賴。
3、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范。公司治理結(jié)構(gòu)健全，主要是指擬掛牌公司根據(jù)法律法規(guī)要求，設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，建立相關(guān)制度及議事規(guī)則，“三會(huì)”根據(jù)《公司法》、《公司章程》以及有關(guān)議事規(guī)則的規(guī)定有效運(yùn)行。公司運(yùn)作規(guī)范主要指的是公司的各項(xiàng)制度，如公司的人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理制度、行政管理制度健全完備，并得到有效執(zhí)行。
4、股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。主辦券商及律師要通過(guò)對(duì)企業(yè)全面的盡職調(diào)查，確定公司自成立以來(lái)歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股份發(fā)行符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
5、取得主管部門出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函。中關(guān)村注冊(cè)登記的企業(yè)應(yīng)取得中關(guān)村管委會(huì)的試點(diǎn)資格確認(rèn)函，其他被納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的國(guó)家級(jí)高新區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)須取得相應(yīng)主管部門的試點(diǎn)資格確認(rèn)函。
（二）對(duì)主辦券商的要求
證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得證券業(yè)協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。目前，全國(guó)共有29家券商取得了主辦券商業(yè)務(wù)資格。
主辦券商推薦非上市公司股份掛牌，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核，認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商應(yīng)針對(duì)每家擬推薦的公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)開(kāi)展盡職調(diào)查，制作掛牌轉(zhuǎn)讓備案文件，督促掛牌公司進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露等工作。主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)備案文件的審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表審核意見(jiàn)：項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；該公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；是否同意推薦該公司掛牌。
（三）對(duì)備案文件的要求
主辦券商同意推薦公司掛牌的，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送有關(guān)備案文件，主辦券商應(yīng)承諾有充分理由確信備案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
備案文件應(yīng)包括兩個(gè)部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件：
1、 要求披露的文件
具體包括：《股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》及其附錄（《公司章程》、《審計(jì)報(bào)告》、《法律意見(jiàn)書》、《試點(diǎn)資格確認(rèn)函》）和《推薦報(bào)告》。
2、 不要求披露的文件
主要分為兩類，一類是股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，具體包括：公司及其股東對(duì)北京市人民政府的承諾書、公司向主辦券商申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的文件、公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議、公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司股東名冊(cè)及股東身份證明文件、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及其持股情況、主辦券商和公司簽訂的推薦掛牌協(xié)議。另一類是主辦券商及其他中介機(jī)構(gòu)的內(nèi)部文件、確認(rèn)函及資質(zhì)證明等文件，具體包括：主辦券商盡職調(diào)查報(bào)告及工作底稿、內(nèi)核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄及內(nèi)核專員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見(jiàn)、主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表、主辦券商自律說(shuō)明書；公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)備案文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)無(wú)異議的函；主辦券商業(yè)務(wù)資格證書、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件；主辦券商對(duì)推薦掛牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的聲明。
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